2025-11-17 08:02:11
每經(jīng)AI快訊，11月17日，今年四季度以來，有13家券商收到交易所及各地證監(jiān)局罰單，包含上海證券、華福證券、華林證券、民生證券、五礦證券等。從處罰事由來看，經(jīng)紀(jì)及投行業(yè)務(wù)是重災(zāi)區(qū)，也有部分券商因場外衍生品業(yè)務(wù)、內(nèi)部制度不完善等原因被罰。作為資本市場“看門人”，券商投行持續(xù)處于嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢。（上證報）
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